Разберемся в понятиях
По мере развития разных сфер деятельности, в обществе назрела необходимость использования опционных моделей, которые урегулируют взаимоотношения между сторонами сделки.
В ГК РФ понятия «опцион на заключение договора» (статья 429.2) и «опционный договор» (статья 429.3) появились только в 2015 году.
Опцион на заключение договора – это соглашение, по которому одна сторона вправе потребовать от другой стороны исполнения обязательств. Первая сторона лишь покупает право на требование, которым может воспользоваться через указанный в документе промежуток времени.
Опционный договор – более узкое понятие и является следствием опционной конструкции (внешним ее проявлением). Здесь уже не идет речи о покупке права на требование, а непосредственно заключается сама сделка.
Одна из сторон (покупатель опциона) становится в преимущественное положение, т.к. получает возможность задействовать сделку в удобное для себя время. Вторая сторона терпит неудобства в связи с неопределенностью ситуации, но эти неудобства покрываются компенсацией – опционной премией.
Опционная модель широко применима в разных проявлениях деятельности сторон: аренда, поставка, купля-продажа и т.д.
Опцион на заключение договора
Понятие «опцион на заключение договора» раскрывается в ст.429.2 ГК РФ. Данный юридический механизм наделяет одну сторону правом передать второй стороне безотзывную оферту на заключение сделки. Вторая сторона, после получения безотзывной оферты, может воспользоваться своим правом сразу или через некоторое время. Сроки прописываются в тексте соглашения.
Пример. Сторона Х и сторона Y заключили опцион, по которому сторона Y по первому запросу стороны Х должна заключить с ней соглашение купли-продажи и передать ей определенную продукцию по оговоренной стоимости. Потребовать заключения сделки сторона Х может в отрезок времени, обозначенный в документе. Если стороны не прописали сроки правомочности, то по умолчанию – это 1 год. За покупку права требования заключить сделку в удобное для себя время сторона Х платит cтороне Y комиссию. Но возмездность – это не ключевой пункт этой модели, стороны могут оформить и безвозмездное сотрудничество.
В ходе сделки оформляются 2 документа – опцион и опционный договор. Опционное соглашение стороны могут заключить сразу или отложить на некоторое время.
Условия, прописанные в опционе, позволяют идентифицировать предмет сделки. Оба документа выдерживаются в едином формате, т.е. если основной документ составляется письменно, то и опцион должен быть оформлен в этой же форме. Например, при покупке доли в ООО основной документ требует нотариального заверения. Опцион в этом случае также следует заверить у нотариуса.
Опционный договор
Опционный договор – это простыми словами любая гражданско-правовая сделка, с помощью которой исполнение обязательств переносится на определенный срок. Данный механизм регулируется ст.429.3 ГК РФ.
При заключении сделки в данном документе необходимо прописать существенные условия, характерные для формата сделки. Например, в договоре аренды отражается информация об объекте аренды и сумме. В некоторых случаях покупатель может влиять на некоторые условия (объем продукции в договоре поставки и др.).
Если покупатель в установленные сроки не прибегнул к своему праву требования о запуске сделки, то опционная комиссия не возвращается. Это общее правило, но стороны заранее могут оговорить иной порядок.
Стороны могут заключить опционный договор на отменительных и/или отлагательных основаниях:
- Отменительное основание останавливает сделку при наступлении или ненаступлении определенных обстоятельств.
- Отлагательное основание переносит действие по договору до наступления обстоятельств. В этом случае покупатель может только дождаться наступления этих обстоятельств и воспользоваться своим правом.
Чем похожи и чем отличаются виды опционных конструкций?
Опцион на заключение договора предшествует заключению основной сделки. А опционный договор сам по себе является сделкой, и по нему не нужно оформлять дополнительную документацию.
Принцип и экономическая подоплека аналогичны у обоих видов данных правовых моделей. Расхождения видны на стадии использования.
Общие принципы:
- Исполнение условий переносится на некоторое время.
- Возмездность взаимоотношений сторон (опционная премия).
- Вознаграждение не подлежит возврату (по общему порядку).
- Возможность заключения под отменительной и отлагательной основой.
- Право передачи правомочности третьей стороне.
Расхождения:
- Опцион предполагает приобретение права на активацию сделки по запросу покупателя. А опционный договор — право востребования по уже заключенной сделке.
- В рамках опциона заключаются дополнительные договора, а для заключения опционного договора они не нужны.
Отличия от других форм заключения сделок
С какими формами не следует путать опционные модели:
Предварительный договор (ст.429 ГК РФ) – это соглашение, по которому стороны берут на себя обязательства по заключению основной сделки в будущем на оговоренных условиях. Предварительный договор жестче ограничивает в действиях обе стороны. А опционный механизм дает одному из них выбор – воспользоваться своим правом потребовать исполнения обязательств от второй стороны или нет.
Рамочный договор (ст.429.1 ГК РФ) – фиксирует ключевые условия сотрудничества. Каждый конкретный случай персонально расписывается в дополнительных соглашениях, накладных, спецификациях и др. А в опционном договоре прописываются сразу все детали сотрудничества.
Как реализовано в закупках?
Закупки по 44-ФЗ проводятся в строгом соответствии с нормами законодательства, которые прописаны детально для заказчиков и поставщиков. Заказчики осуществляют процедуру на конкурентной основе, либо отдают прямой контракт единственному исполнителю (если на это есть обоснованные причины). При этом в контрактном законодательстве не говорится о возможности действовать по опционной модели.
Вместе с этим в ст.34 44-ФЗ сообщается, что при заключении контрактов с единственными поставщиками, заказчики могут не придерживаться требований, свойственных для контрактов – т.е. документ можно составить произвольно, но без отрыва от гражданского законодательства. В частности, имеются в виду договора, составляемые по п.4 ч.1 ст.93 44-ФЗ (не дороже 600 тыс. ₽).
Учитывая, что нет жестких требований к оформлению таких контрактов по 44-ФЗ, мы приходим к выводу, что заказчик вполне законно может прибегнуть и к опционной конструкции.
Чаще такие правовые модели встречаются в тендерах по 223-ФЗ, т.к. этот закон дает заказчикам больше свободы в плане организации тендерных мероприятий. Возможность использования опционных конструкций должна быть прописана в Положении о закупках.
Заключение
Опционная модель прочно прижилась в бизнес-среде и позволяет гибко подходить к сотрудничеству сторон. С помощью этого механизма можно минимизировать риски и заранее предусмотреть и обойти сложные моменты.
